Культура комплаенса: как создать среду, где соблюдение правил становится нормой

В современном бизнесе комплаенс (compliance), или соответствие требованиям законодательства, внутренним политикам и этическим нормам, является не просто юридической необходимостью – это критический фактор для устойчивого развития, защиты репутации и повышения доверия со стороны клиентов, партнеров и сотрудников.

Комплаенс часто связан с комплаенс-рисками – рисками компании, которая она понесет в случае несоблюдения требований законодательства, нормативных документов, правил надзорных органов и других подобных регуляторов. В случае возникновения, комплаенс-риски приводят к применению юридических/финансовых санкций и ограничению деятельности. Что, в итоге, может нанести серьезный финансовый или репутационный урон. 

Однако, формальное наличие политик и процедур не гарантирует соблюдение правил. Ключевым элементом успеха является формирование культуры комплаенса, где соблюдение становится не просто требованием, а нормой поведения, частью «корпоративной ДНК». 

Что такое культура комплаенса? 

Культура комплаенса – это совокупность ценностей, убеждений и практик, которые побуждают сотрудников соблюдать правила и этические нормы, даже когда никто не наблюдает. 

Это среда, в которой:

• соблюдение законов и этических норм является приоритетом
• сотрудники понимают важность комплаенса для компании и себя лично
• сотрудники чувствуют себя комфортно, сообщая о нарушениях, не опасаясь негативных последствий
• руководство активно поддерживает и поощряет соблюдение правил
• происходит постоянное обучение и совершенствование процессов 

Ключевые элементы формирования культуры комплаенса 

Во-первых, влияние руководства:

• личный пример: руководители должны демонстрировать приверженность комплаенсу в своих действиях и решениях. Их поведение задает тон всей организации
• четкие коммуникации: руководство должно четко и регулярно сообщать о важности комплаенса, его приоритетности и ожиданиях
• выделение ресурсов: обеспечение достаточных ресурсов для комплаенс-функции (финансирование, персонал, инструменты)
• открытость к вопросам и проблемам: готовность выслушивать вопросы и жалобы сотрудников, принимать меры по их устранению
• ответственность и наказание: привлечение к ответственности нарушителей (независимо от должности) и поощрение тех, кто следует правилам. Это демонстрирует серьезность отношения к комплаенсу 

• регулярное обучение: проведение регулярных тренингов по комплаенсу для всех сотрудников, с учетом их должностных обязанностей и рисков, с которыми они сталкиваются
• игровая форма обучения (геймификация): использование интерактивных форматов, таких как симуляции, кейс-стади и викторины, для повышения вовлеченности и лучшего усвоения материала
• персонализация обучения: адаптация обучения под конкретные роли и задачи
• доступность материалов: обеспечение легкого доступа к информации о комплаенсе (политикам, процедурам, контактам)
• оценка эффективности: регулярная оценка эффективности обучения и внесение изменений в программу 

• открытость и прозрачность: открытая и прозрачная коммуникация о политиках, процедурах, изменениях в законодательстве и внутренней политике
• регулярные обновления: регулярные обновления о деятельности комплаенс-функции, включая результаты расследований, изменения в политиках и новых рисках
• разнообразие каналов: использование различных каналов коммуникации (электронная почта, внутренние порталы, видеоролики, информационные доски, корпоративные мероприятия) для охвата всех сотрудников
• обратная связь: обеспечение возможности для сотрудников задавать вопросы и предоставлять обратную связь о комплаенс-процессах
• поощрение отчетности: создание надежных каналов для сообщения о нарушениях (горячие линии, анонимные отчеты) и поощрение сотрудников, которые сообщают о нарушениях 

Преимущества сильной культуры комплаенса

1. Снижение рисков: уменьшение вероятности нарушений законодательства, внутренних политик и этических норм
2. Защита репутации: защита репутации компании от негативных последствий, связанных с нарушениями
3. Повышение доверия: повышение доверия со стороны клиентов, партнеров и сотрудников
4. Улучшение операционной эффективности: оптимизация процессов и снижение затрат, связанных с соблюдением комплаенса
5. Привлечение и удержание талантов: создание привлекательной рабочей среды, в которой сотрудники чувствуют себя защищенными и ценными
6. Устойчивое развитие бизнеса: обеспечение долгосрочного успеха и устойчивого развития компании.

Заключение

Формирование культуры комплаенса – это непрерывный процесс, требующий постоянных усилий и вовлеченности руководства, сотрудников и комплаенс-функции. Инвестиции в обучение, коммуникацию и создание поддерживающей среды окупаются многократно, обеспечивая компании защиту от рисков, повышение доверия и устойчивое развитие. Только создав среду, где соблюдение правил является нормой, компания может по-настоящему добиться успеха в современном, динамичном и требовательном бизнес-мире.

Тенденция последних лет показывает растущую роль комплаенс-функции в российских организациях, ее позиционирование как консалтинга по вопросам этики и соблюдения законодательства, а также важность объединения управления рисками информационной безопасности и комплаенса для повышения устойчивости организации и минимизации угроз.

О новых возможностях программного комплекса информационной безопасности САКУРА расскажем на вебинаре, который состоится 31 июля, в 11:00. Участие бесплатное, предварительно нужно зарегистрироваться по ссылке

Автор: Владимир Русин,
руководитель отдела внедрения и поддержки, ИТ-Экспертиза

Материалы по теме: